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序 2001年是科技型中小企业技术创新基金（简称创新基金）开始实施的第三个年度。按照国务院批准的《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》，在有关部门的大力支持下，创新基金工作进展顺利，较圆满地完成了全年工作任务。2001年创新基金工作的总体思路是：支持创新、鼓励创业、市场导向、突出重点、规范管理、竞争择优。 2001年创新基金继续支持拥有自主知识产权，在技术、工艺或产品性能上有较大创新的高新技术项目，并重点对一批由高素质科技人员和留学人员创办、领办的企业给予了优先支持，加大了对西部地区项目的支持力度。结合我国加入WTO后所面临的新形势，创新基金加强了对利用高新技术改造传统产业，特别是我国具有传统优势项目的支持，同时注意扶持有一定技术含量，在国际市场有较强竞争力、以出口为导向的项目。 在管理方面，2001年创新基金以完善工作机制为基础，以提高项目管理过程的质量为核心，把工作重点从对项目的把关上转移到对评审、评估以及项目实施过程的监管上，采取了一系列相应的措施，使创新基金管理工作上升到一个新的层次。 创新基金运行已经三年，项目总体执行情况良好，已经取得初步成效。创新基金的运行机制和运作方式得到社会各界的普遍认可和好评，基金的公众形象和知名度逐步提高。创新基金已经成为科技型中小企业创新创业的重要环境条件，成为了国家创新体系中不可缺少的重要组成部分，在实施科教兴国战略、积极推进高技术及其产业化发展，增强企业创新能力、优化产业结构、促进经济增长方面做出了积极的贡献。 |
| 科技部发展计划司 财政部企业司 |
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2001年度创新基金立项情况 2001年创新基金计划安排资金8亿元。2001年创新基金管理中心共收到申请项目5037项（其中当年申请项目3682项，上年结转项目1355项），申请创新基金资助总额49.3亿元（其中今年申请项目申请资助金额35.9亿元）。2001年创新基金管理中心完成评审（评估）项目4436项，根据评审（评估）意见科技部、财政部批准立项1008项。另有601个申请项目结转至2002年年度。 |
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表1：各地区申请项目及立项情况对比
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当年3682个申请项目按推荐单位分类分别为：科委系统推荐2918项（79%），国家级高新区推荐670项（18%），其他单位推荐94项（3%）。 |
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| 2001年根据评审（评估）意见科技部、财政部批准立项1008项，安排资金78330万元。其中无偿资助767项，安排资金58317万元，占安排资金总额的74.5%；贷款贴息241项，安排资金20013万元，占安排资总金额的25.5%。（见表2） | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
表2：各地区立项项目资助方式情况
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| 2001年立项的1008个项目按技术领域划分：电子与信息领域安排358项，安排资金27217万元，占安排资金总额的34.7%；生物与医药领域157项，安排资金12340万元，占15.8%；新材料领域168项，12885万元，占16.4%；光机电一体化领域207项，16462万元，占21.0%；资源与环境领域66项，5433万元，占6.9%；新能源与高效节能领域40项，3113万元，占4.0%；其他高技术领域12项，880万元，占1.2%。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| 2001年立项项目数量前六位省市、立项项目数量及占总立项数比例分别为：北京市135（13.4%）项、江苏省115（11.4%）项、四川省93（9.2%）项、浙江省88（8.7%）项、上海市69（6.8%）项、陕西省62（6.2%）项。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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2001年度创新基金立项项目主要特点
支持创新
创新基金项目评审（评估）时采取创新评价“一票否决”制。创新是创新基金支持项目的前提条件，创新基金支持的项目要求在技术、工艺或产品性能上有较大创新或有实质性的改进，技术水平达到国内领先水平。同时在技术更新周期比较快的电子信息和生物医药领域加大支持力度，优先支持拥有自主知识产权的项目。在1008个立项项目中，23%的项目（227项）拥有各种专利473项，其中发明专利164项；支持的173个软件项目，全部拥有自主知识产权；支持国家一类新药项目7项，二类新药项目20项。
鼓励创业
2001年创新基金继续对一批由高素质科技人员和回国留学人员创办、领办的企业给予优先支持，鼓励有志于国家高技术产业发展的科技人员和回国留学人员，利用其掌握的先进技术和高水平技术成果，创办拥有自主知识产权技术企业。在1008个项目中，31%的企业（315个企业）是由具有硕士学位以上的科技人员创办的，其中有92家企业是由具有博士学位的科技人员创办的；回国留学人员创办的企业有106家。由大学、科研院所创办或改制的企业有188家，占支持企业总数的19%。38%的企业（387家）为成立不足18个月的初创型企业。
加速科技成果转化
创新基金继续支持技术含量高、创新性强、市场前景好的上游科研成果快速转化为产品。在1008个立项项目中，13%（131项）的项目为“863”和国家级攻关计划成果，25%（251项）的项目纳入过省、部级或国家各项科技计划，17%（172项）的项目为产学研合作开发技术。
引导社会资金
为完成这些项目，预计需新增投资69.8亿元，其中创新基金预计投入7.8亿元（占11%），地方政府配套3.7亿元，银行贷款25.8亿元，企业自筹32.5亿元，体现了创新基金的促进和引导作用。
促进经济增长
据对2001年1008个立项项目考核指标统计，这些项目完成后预计可累计实现工业增加值98.9亿元，实现销售收190.8亿元，净利润33.4亿元，上缴税金25.6亿元，创汇3.5亿美元，增加就业3.0万人。
支持西部开发战略实施
为配合西部大开发战略的实施，2001年度创新基金对西部地区项目进行了较大倾斜。在1008个项目中，西部地区为237项占23.5%。其中根据国务院领导同志的指示，在创新基金中专门安排1亿元支持绵阳科技城，今年已安排立项项目37项，安排资金2570万元。#PAGE_BREAK#
创新基金项目评审（评估）时采取创新评价“一票否决”制。创新是创新基金支持项目的前提条件，创新基金支持的项目要求在技术、工艺或产品性能上有较大创新或有实质性的改进，技术水平达到国内领先水平。同时在技术更新周期比较快的电子信息和生物医药领域加大支持力度，优先支持拥有自主知识产权的项目。在1008个立项项目中，23%的项目（227项）拥有各种专利473项，其中发明专利164项；支持的173个软件项目，全部拥有自主知识产权；支持国家一类新药项目7项，二类新药项目20项。
鼓励创业
2001年创新基金继续对一批由高素质科技人员和回国留学人员创办、领办的企业给予优先支持，鼓励有志于国家高技术产业发展的科技人员和回国留学人员，利用其掌握的先进技术和高水平技术成果，创办拥有自主知识产权技术企业。在1008个项目中，31%的企业（315个企业）是由具有硕士学位以上的科技人员创办的，其中有92家企业是由具有博士学位的科技人员创办的；回国留学人员创办的企业有106家。由大学、科研院所创办或改制的企业有188家，占支持企业总数的19%。38%的企业（387家）为成立不足18个月的初创型企业。
加速科技成果转化
创新基金继续支持技术含量高、创新性强、市场前景好的上游科研成果快速转化为产品。在1008个立项项目中，13%（131项）的项目为“863”和国家级攻关计划成果，25%（251项）的项目纳入过省、部级或国家各项科技计划，17%（172项）的项目为产学研合作开发技术。
引导社会资金
为完成这些项目，预计需新增投资69.8亿元，其中创新基金预计投入7.8亿元（占11%），地方政府配套3.7亿元，银行贷款25.8亿元，企业自筹32.5亿元，体现了创新基金的促进和引导作用。
促进经济增长
据对2001年1008个立项项目考核指标统计，这些项目完成后预计可累计实现工业增加值98.9亿元，实现销售收190.8亿元，净利润33.4亿元，上缴税金25.6亿元，创汇3.5亿美元，增加就业3.0万人。
支持西部开发战略实施
为配合西部大开发战略的实施，2001年度创新基金对西部地区项目进行了较大倾斜。在1008个项目中，西部地区为237项占23.5%。其中根据国务院领导同志的指示，在创新基金中专门安排1亿元支持绵阳科技城，今年已安排立项项目37项，安排资金2570万元。#PAGE_BREAK#
2001年度创新基金管理工作
2001年创新基金管理以完善评审、评估机制，提高项目管理过程的质量为主题，把工作重点从对项目的把关，转移到对评审、评估以及项目实施过程的监管上，采取一系列相应的措施，努力使创新基金管理工作上升到一个新的层次。具体表现为：进一步完善专家评审机制，对专家施行考评、淘汰制度，调整专家库人员和结构，增加专业评审组的专家人数，对部分项目试行答辩制度。加强对评估机构的监管，对评估质量差或违反评估工作制度、纪律的机构，给予警告、终止评估业务等处分。在专家打分的基础上，除少数政策性调控（如西部地区、留学归国人员、软件项目）外，原则上按专家评分排序确定支持项目；
进一步明确申请无偿资助项目条件，原则上要求申请无偿资助项目应是目前尚未有销售，且在两年内可实现销售或收入的项目（中试或中试之前）；申请无偿资助项目企业的注册资本最低不得少于30万元。无偿资助项目原则上要求地方政府资金配套支持，以期提高项目推荐质量。适度提高对贷款贴息项目的支持力度，鼓励有条件的企业申请贷款贴息支持；
加强对已立项项目的后期管理工作，通过定期报表（包括统计报表、监理报表）制度，及组织专家专项抽查和委托地方科委重点查访等方式对所有立项项目实施后期管理。强化对无偿资助项目实施过程的监控，将无偿资助项目经费的拨款次数由两次增加为三次；
进一步完善创新基金管理相关的规章、制度，制订了专家评审须知、评估工作规范、项目验收办法、撤消立项及终止合同实施细则等。#PAGE_BREAK#
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2001年度创新基金项目验收情况 2001年是创新基金项目验收工作全面展开的第一个年头。为了做好验收工作，创新基金制定了验收工作须知、验收工作规范、合同变更操作程序、各类验收表格等。依据这些规定，2001年创新基金对309个创新基金项目进行了验收。在已验收的309项基金项目中，验收结论为“合格”的有254项，占验收项目总数的82%，“基本合格”的有43项，占总数的14%，“验收不合格”的有12项，占总数的4%。从验收结果反映出项目总体执行情况较好，绝大部分项目能够或者基本能够按照合同要求完成预定目标。 验收不合格项目，主要是因为企业在立项时，对市场风险估计不足，导致企业将经济指标定得较高，其次是银行贷款、自筹资金不到位，影响了项目的实施。 |
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创新基金项目的实施，推动了项目承担企业的快速发展。对比这309个项目立项及验收时的数据，企业的总人数由立项前的4.9万人增加到7.1万人，增长了43%；企业的总收入由立项前的108亿元增加到208亿元，增长了92%，其中基金项目的收入由立项前的23.3亿元，增加到113.3亿元，增长了3.9倍。同时基金项目的上缴税额也由立项前的2.1亿元，增加到13.2亿元，增加了5.2倍；创汇额由立项前的0.5亿美元，增加到2.2亿美元，增加了3.4倍。309项验收项目立项前后主要指标变化情况如下表： |
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表4：验收项目立项前后主要指标变化情况
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创新基金正在实施项目执行情况 为全面了解创新基金启动三年来项目执行情况，根据《科技型中小企业技术创新基金监督管理实施方案》，2002年初创新基金基金管理中心对1999年至2001年第三批应上报监理信息的1999个项目（1999年809项、2000年823项、2001年367项，不含已验收项目）提出监理信息调查要求。截止到2002年3月5日，共回收1802份《监理信息调查表》及相应的1698份企业资产负债表、损益表，7282份销售合同，252份技术合作协议，299份金融机构贷款合同，15595份发票（销售发票和增值税发票），3340份银行进帐单，1997份检验报告、成果鉴定、计帐凭证、图片、设计图纸等其他附件。实际收到《监理信息调查表》占应收总额的90.1%。依据已收到1802个项目的调查数据，对创新基金前三个实施情况作出如下分析报告。一、企业总体状况 企业经济状况 2001年，1802个企业实现年总收入达到768.25亿元，年人均总收入27.8万元。实现年出口创汇总额8.61亿美元。 2001年，1802个企业实现年净利润76.91亿元，年人均净利润2.7万元。实际年上缴税费总额为66.85亿元，年人均缴税额2.4万元。其中上缴增值税39.71亿元，营业税金2.32亿元，所得税19.30亿元。 企业资产状况 2001年底，1802个企业年末资产总计1096.05亿元，其中流动资产、长期投资、固定资产和无形资产分别为591.20亿元、66.38亿元、310.75亿元、57.10亿元。负债总计541.82亿元，所有者权益554.24亿元。 企业人员状况 经对1802份《监理信息调查表》（年报）统计表明，这些项目承担单位，2001年末从业人员总数282531人。对比项目立项时，1802个企业在项目实施后，共增加就业人数56192人。 2001年末从业人员中，学历为博士后、博士的2403人，占年末就业人员总数的0.85%，硕士学历占3.39%，大学及大专学历占44.52%。企业法定代表人中，具有博士后博士、硕士、大学及大专学历的人员分别占总数的8.3%、21.3%、68.6%。 从业人员中从事技术开发、生产活动、管理、市场销售和其它岗位的人员比例分别为21.26%、43.00%、11.47%、14.43%和9.84%。 企业科研状况 1802个企业目前在研和开发项目总数为7426个，每个企业平均在研和开发项目为4.12个。2001年度企业用于技术开发经费总额为88.40亿元，占企业年总收入的11.24%，其中用于研究与发展活动的经费为39.09亿元，为技术开发经费总额的44.22%。 二、基金项目执行情况 对比阶段目标的实施进度 对1802个基金项目《监理信息调查表》数据统计，其中1300个（占72.14%）项目按计划完成了阶段目标，138个（占7.66%）项目提前完成了阶段目标，合计79.8%的项目较好地完成了计划阶段目标。356个（占19.76%）项目进度拖延，没有完成阶段目标，7个（占0.39%）项目处于停顿状态，有1个项目已申请撤项。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
表5：项目实施进度情况（完成阶段目标的项目）
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表6：项目实施进度情况（未完成阶段目标的项目）
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表7：项目实施进度情况（按技术领域分类）
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影响项目进展的主要原因 从《监理信息调查表》反映的情况看，基金项目承担单位认为导致阶段目标不能按计划实现的主要原因是市场发生变化、计划指标制定过高。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
表8：影响项目实施进度的主要
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资金落实情况 1802个基金项目立项时预计项目总投资188.03亿元，截止到2001年底，1802个基金项目已筹集资金181.94亿元，项目累计到位资金与计划总投资比率是96.76%。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
表9：项目资金落实情况
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1802个基金项目本年度到位资金92.81亿元，其中创新基金按计划已到位5.34亿元，地方政府配套资金3.52亿元，金融机构贷款31.29亿元，企业匹配自有资金46.32亿元，企业其它方式筹集资金6.34亿元。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
表10：2001年度项目资金来源情况
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资金使用情况 1802个基金项目本年度支出资金总额92.23亿元。资金主要用于流动资金及购买生产设备和新产品研制。本年度资金支出情况如下： | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
表11：2001年度项目资金支出情况
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项目技术来源 1802个项目中，1341个项目技术来源于自有技术，占总数的74.42%；项目技术产生于国家及省部级计划为701个和307个，分别占总数的38.90%、17.04%。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
表12：项目技术来源与产生的科技计划情况
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项目当前阶段及进入市场情况 1802个基金项目立项时447个处于研发阶段、1006个处于中试阶段、349个处于批量生产阶段。截止到 2001个底。有283个项目由研发阶段进入了中试阶段，有204个项目由中试进入了批量生产阶段。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
表13：项目所处阶段变化情况
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1802个基金项目立项时有870个项目尚没有进入市场，截止到2001年底，又有432个项目产品进入了市场，即共1333个项目产品（占73.97%）进入市场，开始为企业创造效益。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
表14：项目产品进入市场情况
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三、创新基金的实施效果 立项前后基金项目产品变化情况 1802个基金项目立项时，基金项目产品年销售收入74.65亿元。2001年底，1802个基金项目产品实现年销售收入达到257.30亿元，增加了182.65亿元，增长了245%。 1802个基金项目立项时，基金项目产品年净利润11.71亿元。2001年底，1802个基金项目产品实现年净利润36.28亿元，增加了24.57亿元，增长了210%。 1802个基金项目立项时，基金项目产品年缴总额7.54亿元。2001年底，1802个基金项目产品实现年缴税26.00亿元，增加了18.46亿元，增长了245%。 1802个基金项目立项时，基金项目产品年出口1.36亿美元。2001年底，1802个基金项目产品实现年出口创汇额3.77亿美元，增加了2.41亿美元，增长了178%。 1802个基金项目立项时，参与基金项目的总人数是79350人。2001年底，参与1802个基金项目的总人数为120346人，增加了40966人，增长了52%。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| 立项前后企业变化情况 1802个基金项目承担单位立项时，企业年总收入410.23亿元。2001年底，1802个企业年总收入达到786.25亿元，增加了376.02亿元，增长了92%。 1802个基金项目承担单位立项时，企业年净利润43.62亿元。2001年底，1802个企业年净利润达到76.91亿元，增加了33.29亿元，增长了76%。 1802个基金项目承担单位立项时，企业年缴税金27.97亿元。2001年底，1802个企业年缴税金达到66.85亿元，增加了38.88亿元，增长了90%。 1802个基金项目承担单位立项时，企业年出口创汇额4.30亿美元。2001年底，1802个企业年出口创汇额达到8.61亿美元，增加了4.31亿美元，增长了101%。 1802个基金项目承担单位立项时，企业职工总数226339人。2001年底，1802个企业年末职工总数达到282531人，增加了56192人，增长率达到25%。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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大事记
1．1月17日，管理中心召开专家座谈会，与会16位知名专家对创新基金的管理机制及具体措施给予了很高评价，同时提出了一些有益的意见和建议。2．3月20日，胡启恒主任委员主持召开专家咨询委员会会议，听取管理中心2000年度工作汇报，审议2001年度基金项目指南及基金工作计划。
3．2001年项目申请工作从 4月份开始启动。4月25日收到第一个申请项目，全年收到申请项目3682项。
4．4月12-14日，科技部发展计划司在苏州市召开创新基金管理工作座谈会，各省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市科技厅（科委）、各国家高新技术产业开发区的有关人员共216人参加了会议。管理中心向与会代表介绍了创新基金2000年度工作总体情况、取得的成效、存在的问题，及2001年度总体思路和目标、支持重点、计划安排、管理措施，并开展了座谈和经验交流。
5．4月24日，管理中心与中国民生银行北京管理部、中关村科技担保公司在北京联合召开贷、保、贴一体化服务发布会，科技部马颂德副部长、中国民生银行洪崎副行长、北京市刘志华副市长等出席会议并讲话。管理中心与中国民生银行北京管理部、中关村科技担保公司就为科技型中小企业实行贷（款）、担（保）、贴（息）一体化服务事宜签订了合作协议。
6．5月10-15日，管理中心参加了“北京国际科技周高新技术展览会”。约有6000人次参观了创新基金展位。
7．创新基金管理机制及采取的相关管理措施在社会上得到好评，监察部也在“反腐败抓源头工作情况”简报中作了介绍。2001年5月14日《中国纪检检察报》以创新基金拒绝“跑部钱进”为题，对创新基金从机制和源头上防止腐败的做法作了报道。
8．2001年度第一批创新基金立项项目于6月25日由科技部、财政部批准下达，同时在有关媒体和创新基金网站公布。
9．7月17日，管理中心聘请北京市海问律师事务所为法律顾问，为期一年。
10．8月7日，国务院领导同志批准，从创新基金中安排1亿元，专项用于绵阳科技城的创新项目。
11．9月4-5日，管理中心在银川市召开创新基金管理工作座谈会，40个省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市科技厅（科委）及41个国家高新技术产业开发区的有关人员共113人参加了会议。管理中心就进一步加强基金项目的推荐、受理、监理、验收、合同管理及基金宣传工作等提出了具体要求。
12．2001年度第二批创新基金立项项目于10月9日由科技部、财政部批准下达，同时在有关媒体和创新基金网站公布。
13．11月12日，第二届创新基金专家咨询委员会成立。本届委员会由20人组成，全国人大常委、原中科院副院长严义勋同志任主任委员。
14．2001年度第三批创新基金立项项目于12月3日由科技部、财政部批准下达，同时在有关媒体和创新基金网站公布。
15．2001年12月创新基金完善、充实了专家库，开发了创新基金专家管理系统，专家库专家达800多人。
16．2001年度第四批创新基金立项项目于2002年1月30日由科技部、财政部批准下达，同时在有关媒体和创新基金网站公布。
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